Selbstregulierungsorganisationen (SRO) sind Schweizer Finanzorganisationen, die von der FINMA beaufsichtigt werden. Sie sind für die ihnen angeschlossenen Finanzvermittler, einschliesslich der Finanzberater, verantwortlich. Aufgrund ihrer Befugnisse legen die SRO Regeln fest und beaufsichtigen die Finanzvermittler. Die Hauptaufgabe besteht darin, dafür zu sorgen, dass die Finanzvermittler die Normen und gesetzlichen Vorschriften ordnungsgemäss einhalten. Besonderes Augenmerk wird auf die Umsetzung der im schweizerischen Geldwäschereigesetz festgelegten Pflichten durch die SRO-Mitglieder gelegt.
Um eine SRO-Mitgliedschaft zu erhalten, muss ein Finanzberater eine Persönlichkeitsbescheinigung, Referenzschreiben und einen Geschäftsplan eines vertretenen Unternehmens vorlegen. Außerdem muss ein Bewerber über eine einschlägige Ausbildung und fundierte Erfahrung im Finanzsektor verfügen. Abhängig von der betreffenden SRO müssen Antragsteller möglicherweise zusätzliche Kriterien erfüllen, um sie zu erfüllen.
Insgesamt sind 11 Schweizer SRO bei der Finanzaufsichtsbehörde FIMNA kotiert: VSV, VQF, PolyReg General SRO, ARIF, OAR-G, SRO-TREUHAND | SUISSE, SLV, SRO SAV/SNV, OAD FCT, SRO SBB und Selbstregulierungsorganisation Post.